1. Hauptstück |
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen |
§ 1. Begriffsbestimmungen |
§ 2. Ausnahmen |
§ 3. Wertpapierfirmen |
§ 4. Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
§ 5. Rücknahme und Erlöschen der Konzession |
§ 6. Anwendung des BWG |
§ 7. Verschwiegenheitspflicht |
§ 8. Firmenbuch |
§ 9. Eigenkapital |
§ 10. Geschäftsleiter |
§ 11. Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen |
§ 11a. Verfahren für die Beurteilung |
§ 11b. Kriterien für die Beurteilung |
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit |
§ 12. Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich |
§ 13. Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten |
§ 14. Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit |
2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen |
1. Abschnitt: Organisation |
§ 15. Rechtsträger |
§ 16. Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen |
§ 17. Allgemeine organisatorische Anforderungen |
§ 18. Einhaltung der Vorschriften („Compliance") |
§ 19. Risikomanagement |
§ 20. Interne Revision |
§ 21. Zuständigkeiten der Geschäftsleitung |
§ 22. Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen |
§ 23. Persönliches Geschäft |
§ 24. Arten der persönlichen Geschäfte |
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
§ 25. Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister |
§ 26. Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland |
§ 27. Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger |
§ 28. Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens |
§ 29. Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden |
§ 30. Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten |
§ 31. Hinterlegung von Kundengeldern |
§ 32. Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden |
§ 33. Berichte von Abschlussprüfern |
4. Abschnitt: Interessenkonflikte |
§ 34. Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte |
§ 35. Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten |
§ 36. Finanzanalysen |
§ 37. Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen |
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden |
§ 38. Allgemeine Pflichten |
§ 39. Gewährung und Annahme von Vorteilen |
6. Abschnitt: Information für Kunden |
§ 40. Angemessene Informationen |
§ 41. Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen |
§ 42. Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen |
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen |
§ 43. Allgemeine Bestimmungen |
§ 44. Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen |
§ 45. Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen |
§ 46. Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen |
§ 47. Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien |
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden |
§ 48. Berichtspflicht |
§ 49. Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung |
§ 50. Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung |
§ 51. Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten |
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen |
§ 52. Bestmögliche Durchführung |
§ 53. Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik |
§ 54. Besondere Vorschriften für Privatkunden |
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen |
§ 55. Allgemeine Bestimmungen |
§ 56. Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen |
§ 57. Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung |
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien |
§ 58. Professionelle Kunden |
§ 60. Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien |
§ 61. Information über die Kundeneinstufung |
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte |
§ 62. Unerbetene Nachrichten |
§ 63. Haustürgeschäfte |
3. Hauptstück |
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten |
§ 64. Meldepflichten |
§ 65. Veröffentlichungen nach dem Handel |
§ 66. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten |
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF) |
§ 67. Handel und Abschluss von Geschäften über MTF |
§ 68. Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF |
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer |
§ 69. Vorhandels-Transparenzvorschriften |
§ 70. Ausführung von Kundenaufträgen |
§ 71. Allgemeine Geschäftsbedingungen |
§ 72. Aufsicht |
4. Hauptstück |
1. Abschnitt |
§ 73. und § 74. Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung |
§ 75. bis § 78. Anlegerentschädigung |
§ 79. bis § 89. Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen |
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften |
§ 90. Kosten |
§ 91. und § 92. Verfahrensvorschriften |
§ 91a. Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung |
§ 93. Berichtspflicht von Abschlussprüfern |
3. Abschnitt |
§ 94. bis § 96.Strafbestimmungen |
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit |
§ 97. Kontaktstelle und Informationsaustausch |
§ 97a. Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA |
§ 98. Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen |
§ 98a. Bindende Vermittlung |
§ 99. Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation |
§ 100. Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten |
§ 101. Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen |
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 102. und § 103. Übergangsbestimmungen |
§ 104. Verweise und Verordnungen |
§ 105. Sprachliche Gleichbehandlung |
§ 106. Außer-Kraft-Treten |
§ 107. Vollziehung |
§ 108. In-Kraft-Treten |
Anlage 1 zu § 25 |
Anlage 1 zu § 40 |
Anlage 2 zu § 40 |
Anlage 3 zu § 40 |
Anlage 4 zu § 40 |
Anlage 1 zu § 49 |
Anlage 1 zu § 50 |